原文标题：RAG效果优化：高质量文档解析详解
原文作者：阿里云开发者
冷月清谈：
- **文档解析：**解析非结构化文档，提取关键信息，为RAG系统提供可检索的数据。
- **版面元素恢复：**识别标题、段落、表格等版面元素，丰富文档信息。
- **表格结构识别：**准确定位表格区域并识别结构，方便数据的提取。
- **阅读顺序还原：**还原符合人类阅读顺序的文档内容。
Word解析：
- 基于XML结构的docx文件，通过标准读取工具解析。
- doc格式可通过LibreOffice转换为docx文件解析。
PDF解析：
- 采用基于规则的方式，主要考虑泛化性、效率和鲁棒性。
- 支持识别标题、段落、图片、表格、页眉页脚等版面元素。
- 提供PDF图片OCR和阅读顺序还原功能。
效果展示：
- 段落划分、页脚识别、图片识别、表格结构识别等功能得到有效实现。
- 表格识别准确率达95%以上。
服务体验：
- 阿里云搜索文档内容解析服务已上架，提供免费体验额度。
- 服务支持文档解析、文档切片、文本向量化等功能，为RAG系统开发提供一站式支持。
推荐阅读：
怜星夜思：
2、在RAG系统中，文档解析质量对最终回答效果有何影响？
3、对于文档解析技术的未来，你有哪些展望？
原文内容
尽管通用大语言模型（LLM）在知识问答方面取得了非常大的进展，但是对于专业领域依然无能为力，因为专业领域的数据不会对外公开，通用LLM没有学习过，自然不会回答。一种思路是将这些专业数据喂给LLM进行微调，但是对技术和成本要求往往太高，而RAG系统则是解决专业领域问答的另一种思路，在用户原始问题之后加上与之相关的私域数据一起提问，由通用LLM进行分析和总结。通过检索增强的方式为LLM提供更加精准的信息，从而提升最终回答效果，如下图所示：
知识数据库是RAG系统的核心组件，需要离线将各类私域文档转换成计算机可检索的数据。实际场景中，大部分专业文档都是以pdf、doc等非结构化数据进行存储，它们有标题、段落、表格、图片等元素，易于人类阅读，却不适合计算机进行检索和处理。文档解析是将这些非结构化文档转换为半结构化的文档（如markdown、html），由系统后续进行切片、向量化处理，最终形成可检索的结构化数据。因此，文档解析是RAG系统的第一步，所谓better input better output，高质量的解析结果自然会提升RAG系统整体的效果。
Word与Pdf对比
Pdf和Word（MS Office 2007之前为doc，之后为docx）是两种最常见的文档格式，但是二者有本质区别：
-
Word倾向于编辑。Docx格式遵循Office Open XML标准[1]，底层通过xml保存数据，有标题、段落、表格等概念，但是不含页面和位置的概念，文档各个元素最终展现的位置由实际的渲染引擎决定（同一份文档不同软件打开后显示结果可能不同）。解析docx文件只需要按照标准读取底层的xml文件即可。doc格式在2008年才对外开放（此时已被docx替代），能够解析的开源工具很少，通常是转换为docx文件后进行解析。
-
Pdf倾向于阅读和打印。文档存储了一系列绘制字符、线条等基本元素的指令，指示了阅读器或打印机在屏幕或纸张上显示符号的位置和方式。相比word，pdf有页面和位置的概念，在不同终端的展示效果一致。因为不需要编辑，pdf中没有标题、段落、表格等概念，例如标题只是大号加粗的文字，表格只是对齐排列的线条和文字。解析pdf文件除了需要提取出文字外，还需要进行额外的版面恢复、表格识别等操作。
以下是docx和pdf文件结构的示例：
<w:document> <w:body> <!-- 段落 --> <w:p w:rsidR="005F670F" w:rsidRDefault="005F79F5"> <w:r> <!-- 文本属性 --> <w:rPr> <w:rFonts w:ascii="Arial" w:hAnsi="Arial" w:cs="Arial"/> <w:color w:val="000000"/> </w:rPr> <w:t>Hello world！</w:t> </w:r> </w:p> <!-- 页面属性 --> <w:sectPr w:rsidR="005F670F"> <w:pgSz w:w="12240" w:h="15840"/> <w:pgMar w:top="1440" w:right="1440" w:bottom="1440" w:left="1440" w:header="720" w:footer="720" w:gutter="0"/> <w:cols w:space="720"/> <w:docGrid w:linePitch="360"/> </w:sectPr> </w:body> </w:document>4 0 obj % 页面内容流 << >> stream % 流的开始 1. 0. 0. 1. 50. 700. cm % 位置在（50,700） BT % 开始文本块 /F0 36. Tf % 在36pt选择/F0字体 (Hello, World!) Tj % 放置文本字符串 ET % 结束文本块 endstream % 流结束 endobj总结：
Word解析
docx格式
一个DOCX文件实际上是一个包含多个文件和文件夹的压缩包，可以用解压缩工具进行解压。最小结构如下，示例为：
. ├── [Content_Types].xml ├── _rels │ └── .rels └── word ├── document.xml └── _rels └── document.xml.rels
其中word/document.xml是DOCX文档的主要内容。参考上面的示例，以下是一些关键标签：
-
<w:document>：根元素，包含整个文档内容。
-
<w:body>：文档主体部分，包含所有段落、表格和其他内容。
-
<w:p> (Paragraph)：段落元素。
-
<w:r> (Run)：包含一段连续的文本，带有相同的格式。
-
<w:t> (Text)：具体的文本内容。
-
<w:sectPr> (Section Properties)：节属性，定义页面设置如页边距、页码、页眉页脚等。
doc格式
doc格式本身是一个OLE（Object Linking and Embedding）复合文档，文档将数据分成很多流（Steams），存储在不同的 Storages 里，详见MS-DOC文件格式规范[2]。其中WordDocument二进制流是文档的主要内容，必须存在。据目前所知，python环境下没有任何库能够直接读取doc文件中的内容。python olefile虽然可以打开doc文件，但也仅限于打开，无法理解（decode）WordDocument等流。因此python环境下一般通过libreoffice将doc文件转换为docx文件进行解析。同时为了避免文件加密导致转换失败，可以借助olefile及文件格式规范进行提前判断。
Pdf解析
开源工具
目前python开源的pdf解析工具很多，总结如下：
其中Papermage对PDFPlumber进行了封装，并基于多个模型进行版面分析，功能最全，能识别标题、作者、摘要等元素，但仅限于论文场景。类似的还有ragflow-deepdoc[3]（参考：深度解读RAGFlow的深度文档理解DeepDoc[4]）。下面详细介绍下Papermage。
PaperMage介绍
第一步——纯文本提取
基于PDFPlumber将pdf中的文字部分提取出来，得到words集合，并基于words位置关系检测文本行（lines）。
第二步——视觉标注
将pdf按页光栅化成位图，通过目标检测技术识别位图中的元素，得到blocks，每个block包括了边界框（bounding box，bbox）和标签（如图片、表格等）信息。光栅化操作使用了pdf2image库（底层是poppler），目标检测模型用的是efficientdet系列模型：layoutparser/efficientdet · Hugging Face[5]。可视化结果如下：
可以发现，bbox是一个大致区域，主要目的是通过位置关系将words划分到不同label的blocks中，即第三步中的block_ids和labels。
第三步——字符级标注
字符标注模型使用了I-VILA系列模型（allenai/ivila-block-layoutlm-finetuned-s2vl-v2[6]），将前两步的结果作为输入，输入格式入下：
{ "words": ["word1", "word2", ...], "block_ids": [0, 0, 0, 1 ...], "line_ids": [0, 1, 1, 2 ...], "labels": [0, 0, 0, 1 ...], }
预测出的标签有：
{ "0": "Title", "1": "Author", "2": "Abstract", "3": "Keywords", "4": "Section", "5": "Paragraph", "6": "List", "7": "Bibliography", "8": "Equation", "9": "Algorithm", "10": "Figure", "11": "Table", "12": "Caption", "13": "Header", "14": "Footer", "15": "Footnote" }
模型对于每个word都会预测出一个标签，相同标签的word聚合成一个实体（如titles、authors等），而实体的外接框为实体中所有word的外接框。
可视化结果如下（不同颜色表示不同实体，如红色表示标题，橙色表示作者，绿色表示段落，黑色表示脚注等）：
可以发现如果某个区域未提取到任何word，则该区域就不会被标注，因此上图中图片未识别到（目标检测模型虽然检测到，但标签识别错误）。
总结：
目前开源工具可以分为两类。
（2）基于模型的方式，优势：能够识别更多更上层的版面元素，有利于后续切片。劣势：速度慢，依赖GPU资源，适用的场景有限，识别过程黑盒（比如难以纠正上图中图片未识别的错误）。
关键问题
版面元素恢复
前面提到，pdf相比word缺少了很多版面元素的概念，如果仅提取文本则会丢失很多信息（如语义段落信息，文字大小，位置信息等），不利于后续的文档切片。版面恢复主要包括识别标题、段落、上下标、页眉页脚等。
表格结构识别
表格分为两种，一种是全框表格，另一种是半框表格（如论文中常见的三线表）。准确识别表格的前提是准确定位到表格区域，然后识别出表格结构，最后提取出每个单元格对应的文本。
阅读顺序还原
通过版式恢复后，能够输出版面元素的bounding box，如何准确的还原出符合人类阅读顺序的文档内容也是尤为重要。常见技术路径有：基于规则的方法（xy-cut等)、基于深度学习的方法（Layoutreader[7]等）
阿里云搜索文档内容解析
整体架构
图中左侧和中间为doc/docx文件解析，右侧为pdf文件解析。对于pdf解析，我们采用了基于规则的方式，相比基于模型的方式，主要有以下考虑：
-
我们定位为通用场景，文档版面丰富多样，页数可能达到千页，模型性能泛化性达不到要求；
-
GPU资源瓶颈，会限制服务最大吞吐量，而基于规则的方式只依赖CPU资源，可以无限扩缩；
-
模型效果黑盒化，badcase难以纠正。
所有格式最终输出为markdown格式，支持的版面元素：
-
多级标题
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自然段划分
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图片（标量、矢量）
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表格（全框、半框）
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上标、下标（支持嵌套）
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页眉、页脚
pdf格式另外还支持：
-
阅读顺序还原
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图片OCR（支持影印版）
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PPT类型优化
效果示例
原文：PaperMage.pdf[8]
版面元素恢复
段落划分及阅读顺序，页脚识别
标题、段落、上下标、图片等元素识别
表格结构识别
原文
markdown
速度及准确率
测试集：53篇论文
解析速度：
其中表格识别准确率（人工评测）：
服务体验
RAG文档解析能力已在阿里云搜索开发工作台发布，搜索开发工作台围绕智能搜索及RAG场景，提供优质的组件化服务以及灵活的调用机制，内置文档解析、文档切片、文本向量、召回、排序及大模型等服务，可实现一站式灵活的AI搜索业务开发。
目前新用户可免费开通搜索开发工作台，获赠100次服务免费调用额度。
免费开通：https://common-buy.aliyun.com/?spm=5176.14058969.J_8356059010.3.548254f8Gi92L1&commodityCode=opensearch_platform_public_cn
文档解析API：https://help.aliyun.com/zh/open-search/search-platform/developer-reference/api-details
查看及体验搜索开发工作台更多服务：https://opensearch.console.aliyun.com/cn-shanghai/rag/server-market
参考：
8、https://pdfs.semanticscholar.org/a0e7/
13、https://www.toptal.com/xml/an-informal-introduction-to-docx
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